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中国证券监督管理委员会行政复议决定书(蒋涛)

时间:2019-11-05 08:42  来源:未知   作者:admin   点击:

  ,向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法进行了审查,现已审查终结。

  被申请人《决定书》认定,申请人存在内幕交易违法行为:申请人与深圳汇洁集团股份有限公司(以下简称汇洁股份)董事长吕某平在内幕信息敏感期内频繁联系。申请人控制其亲属账户交易汇洁股份股票,相关交易行为明显异常且无合理解释。根据申请人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定责令申请人依法处理非法持有的汇洁股份股票,没收申请人违法所得193,167.5元,并处以193,167.5元罚款。

  申请人复议请求撤销被申请人《决定书》,返还相关罚没款并赔偿有关损失。主要理由是:《决定书》认定事实不清,证据不足。申请人虽然与汇洁股份董事长吕某平相识,但并未在内幕信息敏感期内从吕某平处获取内幕信息;申请人交易汇洁股份股票的决定系其研究股市和汇洁股份股票后独立决策的结果;其购买汇洁股份股票的资金系正常收入,来源合法,不存在内幕交易行为。

  被申请人答复认为:《决定书》认定事实清楚,证据确实充分,适用法律正确,申请人提出的复议理由不能成立:申请人在内幕信息敏感期内交易汇洁股份股票的时点与申请人和内幕信息知情人吕某平联络接触时点高度吻合;申请人关于买入汇洁股份股票的理由无法对其异常交易行为作出合理解释;至于资金来源,与认定是否构成内幕交易无必然联系。

  经查明,2017年5月22日,汇洁股份董事长吕某平安排董秘陈某着手准备公司2017年半年度资本公积转增股本计划。经准备策划、公司董事会审计委员会、董事会和监事会审议通过,2017年8月29日,汇洁股份发布2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案公告。2017年7月至8月,申请人与吕某平多次接触,其中2017年8月2日至8月14日期间存在频繁通讯往来。申请人利用亲属账户交易汇洁股份股票,其中02××××××××18账户于2017年7月12日至2017年8月28日多次买入汇洁股份股票共94,800股,成交金额合计2,885,228.00元,于2017年8月30日至2017年10月19日持续卖出汇洁股份股票119,000股,累计成交金额3,073,417.00元,共获利191,667.26元;90××××××××11账户于2017年7月17日分两次买入汇洁股份股票12,200股,成交金额366,964.19元,于2017年9月19日、2017年11月14日卖出汇洁股份股票15,000股,合计成交金额317,100.00元,共获利1,500.24元。2018年12月20日,被申请人向申请人作出《决定书》。2019年2月21日,申请人不服《决定书》,申请行政复议。

  本会认为,汇洁股份2017年半年度利润分配及资本公积转增股本事项属于内幕信息,该内幕信息敏感期为2017年5月22日至2017年8月29日开市;吕某平作为汇洁股份董事长,系内幕信息知情人,全程参与内幕信息的形成过程;申请人与吕某平是朋友,两人在内幕信息敏感期内频繁接触联络。在内幕信息敏感期内,申请人买入股票时点与申请人和吕某平接触联络时点高度吻合;买卖股票的资金变化、时间与内幕信息形成、变化和公开时间高度吻合,涉案账户交易存在卖出其他股票集中买入汇洁股份股票并重仓持有等异常特征,且账户交易资金进出与申请人有关联关系,买入行为明显与平时交易习惯不同。据此,认定申请人相关交易行为明显异常且与内幕信息高度吻合,并无不妥。关于申请人称因看好汇洁股份的发展等因素而买卖股票、系其本人独立研究决策的主张,其申辩理由涉及的公司业绩和市场行情等相关情况属于公开信息,在内幕信息形成前已存在并在信息公布后仍持续,申请人在信息敏感期内集中买入股票并在信息公布后改为单向卖出,故其申辩理由无法合理解释其异常交易行为。《决定书》认定申请人违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法行为,并无不妥。

  综上,11303管家婆 开奖结果网根据《行政复议法》第二十八条第一款第一项的规定,本会决定:维持被申请人所作的《行政处罚决定书》(〔2018〕7号)。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。