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中国证券监督管理委员会行政复议决定书(於德凤)

时间:2019-08-12 12:18  来源:未知   作者:admin   点击:

  申请人不服被申请人2018年10月25日作出的《举报回复函》,向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法对本案进行了审查,并通知第三人国泰君安股份有限公司济宁吴泰闸路证券营业部(以下简称国泰君安营业部)、第三人山西证券股份有限公司济宁吴泰闸路证券营业部(以下简称山西证券营业部)参加复议,现已审查终结。

  申请人复议请求撤销被申请人《举报回复函》,责令其重新进行调查,主要理由是:胡延旗利用他人手机号码登录申请人股票账户并频繁进行交易,致其遭受损失,被申请人未深入调查、甄别,作出《举报回复函》流于形式。

  被申请人答复的主要理由为:1.接到申请人举报后,被申请人派出多名工作人员赴国泰君安营业部、山西证券营业部分别开展了大量的调查取证工作,依法合规地履行了法定职责;2.申请人提出的其他问题不属于本次行政复议的范围。

  第三人胡延旗答复理由主要是:申请人未委托其代为操作申请人证券账户。特肖最久几期不出由工业和信息化部网络安全产业发展中心其并不知道申请人证券账户的密码,亦未登陆该账户进行过相关的交易操作。

  第三人国泰君安营业部答复理由主要是:针对申请人投诉事项,营业部已提供书面说明反馈被申请人,并配合被申请人调取了营业部的相关资料,介绍了相关情况。

  第三人山西证券营业部答复理由主要是:营业部在服务过程中无不当行为。针对代客交易的违规行为,营业部还不定期将报备手机号、使用电脑与客户交易记录进行核对核查,及时规范员工执业行为。

  经查明,2018年6月15日,申请人向被申请人举报国泰君安营业部客户经理胡延旗(后任山西证券营业部销售经理)涉嫌代客理财,通过他人手机号码登录申请人的股票账户并操作相关股票交易,致申请人损失115万元,要求对胡延旗及两家证券公司予以处罚。2018年10月25日,被申请人作出《举报回复函》答复申请人:根据目前证据,无法认定胡延旗、国泰君安营业部、山西证券营业部存在申请人所述违反证券法律法规的行为。

  本会认为,被申请人就申请人的举报事项依法进行了核查,并将核查结果书面告知了申请人。根据核查情况,香港马会开奖结果直播,被申请人认为无法认定胡延旗存在申请人所述的违法违规行为,亦未发现国泰君安营业部、山西证券营业部存在申请人所述的违法违规行为,处理结论并无不妥。

  综上,根据《行政复议法》第二十八条第一款第(一)项规定,本会决定:维持被申请人2018年10月25日对申请人作出的《举报回复函》。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。