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中国证券监督管理委员会行政复议决定书(上海川口机械有限公司)

时间:2019-08-08 14:48  来源:未知   作者:admin   点击:

  股权的投资金额较小,未达到该公司章程规定的董事会、股东大会审批权限,未发现伊之密在洽购与伊之密之间的合同纠纷等情况,建议通过协商或者司法途径解决。申请人不服被申请人作出的

  申请人复议请求确认被申请人对其举报的答复行为违法,要求责令被申请人对伊之密信息披露违法违规行为予以行政处罚,相关司法救济费用由被申请人承担,主要理由是:申请人向被申请人举报投诉伊之密存在信息披露违法违规事项,被申请人认定相关信息披露不存在违法行为,并建议通过协商或司法途径解决,属于违法违规和推诿职责;伊之密仅公开《广东伊之密精密机械股份有限公司与上海川口机械有限公司合作框架协议》(以下简称《合作框架协议》)对其有利的协议内容(如将获得日本品牌和技术优势等),刻意隐瞒董事会审议未通过收购等事项,其“选择性”披露已经法院确认;伊之密进行宣传造势,在放弃收购后不删除相关宣传媒体链接,误导公众,导致伊之密股价和利润暴涨;伊之密信息披露遗漏《审计业务约定书》、《借款协议》和《保密协议》等内容;上述行为构成误导性陈述、重大遗漏和虚假陈述,造成申请人经济和商誉损失,引起市场投资者的恐慌。

  被申请人复议答复认为:1.被申请人的《答复》未对申请人设定权利义务,亦未影响申请人的合法权益,申请人不服《答复》申请行政复议,不符合行政复议受理条件。2.被申请人作出《答复》符合规定。经核查并结合伊之密提供的相关说明等材料,被申请人认为:首先,明星俞灏明及SHE成员任家萱 前几日发生什么事故?,未发现伊之密拟对外投资公告存在违反信息披露法规的情形。《合作框架协议》涉及的投资金额较小,没有达到《上市公司信息披露管理办法》和交易所规则规定的重大事项强制披露标准,属于伊之密自愿披露事项;伊之密发布的拟对外投资公告中披露的收购事项,内容主要涉及投资标的基本情况、框架协议主要条款、投资目的与风险等,没有违反交易所的信息披露格式准则要求;根据伊之密公司章程和内部制度规定,本次收购事项未达到其董事会和股东大会审批标准;根据伊之密董事会会议记录等相关资料,本次收购事项实际由董事长和总经理审批,未报董事会审批,伊之密对外披露称投资事项无须董事会审批的信息不存在虚假记载。其次,关于伊之密未及时披露《合作框架协议》重大事项变更的依据不足。伊之密与申请人签订《合作框架协议》后并未达成解除合同的一致协议。从相关邮件记录看,双方在2016年5月31日后仍有公务来往,伊之密于2017年10月16日收到法院传票,获知申请人就《合作框架协议》起诉后,于2017年10月17日即发布《关于拟投资上海川口机械有限公司的进展公告》,未发现伊之密在此事项上存在不及时披露的问题。再次,相关民事判决中对伊之密“选择性”信息披露的判断不足以作为行政执法的依据。相关法院的一审民事判决从伊之密与申请人签订的《保密协议》出发,分析了双方基于该协议内容上的对等民事权利义务关系,认为伊之密披露《合作框架协议》本身违反了《保密协议》,在向申请人提出不再收购后又不披露,因而相关信息披露存在“选择性”,二审民事判决未再使用相关表述;无论法院的认定是否成立,相关主体违反民事协议义务,不足以作为证券监管部门行政执法的依据。

  经查,2016年4月7日,申请人与伊之密签署《合作框架协议》,约定伊之密出资收购上海川口机械有限公司部分股份等事项。2016年4月8日,伊之密对拟收购事项进行了信息披露。此后,包括“塑料新闻”等多家媒体和网站对上述收购事宜进行了报道。随后,双方因收购协议发生纠纷并诉诸法院,法院判决确认解除双方收购协议,伊之密先后通过公告对诉讼进展等情况进行了披露。

  自2017年8月起,申请人多次向被申请人举报伊之密在收购中存在信息披露违法违规等问题。针对申请人2018年11月23日的举报事项,被申请人经核查,于2019年1月18日作出《答复》,告知申请人未发现伊之密在洽购申请人股权的过程中存在信息披露违反证券法律法规的情形,关于双方之间的合同纠纷等情况,建议通过协商或者司法途径解决。

  本会认为,《行政复议法》第二条规定,公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的,可以申请行政复议。《行政复议法实施条例》第二十八条规定,行政复议受理条件之一是申请人与具体行政行为之间具有利害关系。上述规定所指与行政行为有利害关系的主体应指相关行政行为的特定利害关系人,而非不特定的社会主体。根据《证券法》的相关规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理,并可以根据需要设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。证券监督管理机构对市场交易主体作出监督管理的根本目的在于维护金融市场秩序和社会公共利益。本案中,申请人举报伊之密信息披露违法,要求被申请人进行查处。但是,被申请人根据申请人提供的信息披露违法线索履行监管职责的目的在于通过对相关违法行为的查处,实现对整个金融市场秩序的维护和公共利益的保护,而非针对申请人这一特定主体。因此,申请人主张因伊之密未依法披露相关信息而影响其经营利益,并不能通过证券监管机关维护金融市场秩序而获得,申请人与被申请人对举报事项的处理答复之间不存在法律上的利害关系。

  综上,本案不符合《行政复议法实施条例》第二十八条规定的受理条件。根据《行政复议法实施条例》第四十八条第一款第(二)项规定,本会决定:驳回申请人上海川口机械有限公司的行政复议申请。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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